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2月2日嘉元科技(688388)公开信息显示，长江证券(000783)承销保荐有限公司，梁彬圣、韩松因主办券商未勤勉尽责被上海证券交易所采取监管措施。

详细违规行为如下：

经查明,广东嘉元科技股份有限公司(以下简称公司)于2019年7月22日在上海证券交易所(以下简称本所)上市。2020年8月,公司因可转换公司债券(以下简称可转债)融资项目聘请长江证券承销保荐有限公司(以下简称长江证券)为保荐机构,由长江证券负责公司可转债融资项目发行的保荐工作及证券上市后的持续督导工作。长江证券委派韩松、梁彬圣为可转债融资项目保荐代表人,并具体负责公司首次公开发行股票剩余持续督导期内的持续督导工作。根据中国证监会广东监管局出具的《关于对长江证券承销保荐有限公司、韩松、梁彬圣采取出具警示函措施的决定》(〔2022〕136号)查明的事实,长江证券作为公司2020年可转债持续督导保荐机构,在履行持续督导职责过程中未尽到勤勉尽责义务,未发现公司存在的研发费用会计处理及信息披露不准确、募集资金使用信息披露不准确、内部控制存在缺陷且与披露的有关内部控制评价信息不符等问题。长江证券出具的《关于广东嘉元科技股份有限公司2020年度持续督导现场检查报告》《关于广东嘉元科技股份有限公司2020年度募集资金存放与实际使用情况专项核查意见》《关于广东嘉元科技股份有限公司2020年度持续督导跟踪报告》《关于广东嘉元科技股份有限公司2021年半年度持续督导跟踪报告》等文件未真实、准确反映公司上述问题。

处罚决定如下：

对广东嘉元科技股份有限公司时任保荐机构长江证券承销保荐有限公司、时任持续督导保荐代表人韩松、梁彬圣予以监管警示。

嘉元科技财务数据及主营业务：

嘉元科技2022三季报显示，公司主营收入32.81亿元，同比上升65.11%；归母净利润4.38亿元，同比上升11.03%；扣非净利润4.3亿元，同比上升17.87%；其中2022年第三季度，公司单季度主营收入13.47亿元，同比上升72.28%；单季度归母净利润1.5亿元，同比下降0.21%；单季度扣非净利润1.5亿元，同比上升11.71%；负债率48.19%，投资收益494.42万元，财务费用5235.47万元，毛利率23.61%。

嘉元科技（688388）主营业务：主要从事锂离子电池用4.5~12μm各类高性能电解铜箔及PCB用电解铜箔的研究、生产和销售,主要用于锂离子电池集流体、PCB电路板

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关键词： 长江证券 有限公司 以下简称